Article 3 – Definitions (Khoản 1, điểm (1) đến (51)) thuộc Regulation (EU) 2023/1114 (MiCA).

Điều 3 – Định nghĩa

1. Vì mục đích của Quy định này, các định nghĩa sau đây được áp dụng:

(1) “công nghệ sổ cái phân tán” hoặc “DLT” là công nghệ cho phép vận hành và sử dụng các sổ cái phân tán;

(2) “sổ cái phân tán” là một kho lưu trữ thông tin ghi lại các giao dịch và được chia sẻ, đồng bộ giữa một tập hợp các nút mạng DLT bằng cách sử dụng cơ chế đồng thuận;

(3) “cơ chế đồng thuận” là các quy tắc và thủ tục mà theo đó sự đồng thuận đạt được giữa các nút mạng DLT rằng một giao dịch đã được xác thực;

(4) “nút mạng DLT” là một thiết bị hoặc quy trình là một phần của mạng và lưu giữ bản sao toàn bộ hoặc một phần hồ sơ của tất cả các giao dịch trên một sổ cái phân tán;

(5) “tài sản mã hóa” là sự thể hiện dưới dạng kỹ thuật số của một giá trị hoặc một quyền có thể được chuyển giao và lưu trữ điện tử bằng cách sử dụng công nghệ sổ cái phân tán hoặc công nghệ tương tự;

(6) “token tham chiếu tài sản” là một loại tài sản mã hóa không phải là token tiền điện tử và nhằm duy trì giá trị ổn định bằng cách tham chiếu đến một giá trị hoặc quyền khác hoặc sự kết hợp của chúng, bao gồm một hoặc nhiều đồng tiền chính thức;

(7) “token tiền điện tử” hoặc “e-money token” là một loại tài sản mã hóa nhằm duy trì giá trị ổn định bằng cách tham chiếu đến giá trị của một đồng tiền chính thức;

(8) “đồng tiền chính thức” là đồng tiền chính thức của một quốc gia do ngân hàng trung ương hoặc cơ quan tiền tệ khác phát hành;

(9) “utility token” là một loại tài sản mã hóa chỉ nhằm mục đích cung cấp quyền truy cập vào một hàng hóa hoặc dịch vụ do tổ chức phát hành cung cấp;

(10) “tổ chức phát hành” là cá nhân, pháp nhân hoặc chủ thể khác phát hành tài sản mã hóa;

(11) “tổ chức phát hành nộp đơn” là tổ chức phát hành token tham chiếu tài sản hoặc token tiền điện tử nộp đơn xin cấp phép để chào bán ra công chúng hoặc xin niêm yết giao dịch các tài sản mã hóa đó;

(12) “chào bán ra công chúng” là việc truyền đạt thông tin dưới bất kỳ hình thức nào và bằng bất kỳ phương tiện nào, cung cấp đủ thông tin về điều kiện chào bán và tài sản mã hóa được chào bán để cho phép người nắm giữ tiềm năng quyết định có mua tài sản mã hóa đó hay không;

(13) “bên chào bán” là cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác hoặc tổ chức phát hành thực hiện việc chào bán tài sản mã hóa ra công chúng;

(14) “funds” (tiền) là tiền theo định nghĩa tại Điều 4, điểm (25), của Chỉ thị (EU) 2015/2366;

(15) “nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa” là pháp nhân hoặc chủ thể khác có nghề nghiệp hoặc hoạt động kinh doanh là cung cấp một hoặc nhiều dịch vụ tài sản mã hóa cho khách hàng trên cơ sở chuyên nghiệp, và được phép cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa theo Điều 59;

(16) “dịch vụ tài sản mã hóa” là bất kỳ dịch vụ hoặc hoạt động nào sau đây liên quan đến bất kỳ tài sản mã hóa nào:
(a) cung cấp dịch vụ lưu ký và quản lý tài sản mã hóa thay mặt khách hàng;
(b) vận hành nền tảng giao dịch tài sản mã hóa;
(c) trao đổi tài sản mã hóa lấy tiền;
(d) trao đổi tài sản mã hóa lấy tài sản mã hóa khác;
(e) thực hiện lệnh liên quan đến tài sản mã hóa thay mặt khách hàng;
(f) phân phối tài sản mã hóa;
(g) tiếp nhận và chuyển tiếp lệnh liên quan đến tài sản mã hóa thay mặt khách hàng;
(h) cung cấp tư vấn về tài sản mã hóa;
(i) cung cấp dịch vụ quản lý danh mục tài sản mã hóa;
(j) cung cấp dịch vụ chuyển giao tài sản mã hóa thay mặt khách hàng;

(17) “cung cấp dịch vụ lưu ký và quản lý tài sản mã hóa thay mặt khách hàng” là việc bảo quản hoặc kiểm soát, thay mặt khách hàng, tài sản mã hóa hoặc phương tiện truy cập vào tài sản mã hóa đó, khi áp dụng dưới dạng khóa mật mã riêng;

(18) “vận hành nền tảng giao dịch tài sản mã hóa” là việc quản lý một hoặc nhiều hệ thống đa phương, nơi tập hợp hoặc tạo điều kiện cho việc tập hợp nhiều lợi ích mua và bán của bên thứ ba đối với tài sản mã hóa trong hệ thống và theo quy tắc của hệ thống đó, theo cách dẫn đến việc hình thành hợp đồng, thông qua việc trao đổi tài sản mã hóa lấy tiền hoặc trao đổi tài sản mã hóa lấy tài sản mã hóa khác;

(19) “trao đổi tài sản mã hóa lấy tiền” là việc ký kết hợp đồng mua hoặc bán tài sản mã hóa với khách hàng bằng vốn tự doanh;

(20) “trao đổi tài sản mã hóa lấy tài sản mã hóa khác” là việc ký kết hợp đồng mua hoặc bán tài sản mã hóa với khách hàng bằng vốn tự doanh để đổi lấy tài sản mã hóa khác;

(21) “thực hiện lệnh liên quan đến tài sản mã hóa thay mặt khách hàng” là việc ký kết thỏa thuận, thay mặt khách hàng, để mua hoặc bán một hoặc nhiều tài sản mã hóa hoặc đăng ký thay mặt khách hàng đối với một hoặc nhiều tài sản mã hóa, bao gồm cả việc ký kết hợp đồng bán tài sản mã hóa tại thời điểm chào bán ra công chúng hoặc niêm yết giao dịch;

(22) “phân phối tài sản mã hóa” là việc tiếp thị, thay mặt hoặc cho tài khoản của bên chào bán hoặc bên có liên quan đến bên chào bán, tài sản mã hóa cho người mua;

(23) “tiếp nhận và chuyển tiếp lệnh liên quan đến tài sản mã hóa thay mặt khách hàng” là việc tiếp nhận từ một người lệnh mua hoặc bán một hoặc nhiều tài sản mã hóa hoặc đăng ký một hoặc nhiều tài sản mã hóa và chuyển lệnh đó cho bên thứ ba để thực hiện;

(24) “cung cấp tư vấn về tài sản mã hóa” là việc đưa ra, cung cấp hoặc đồng ý cung cấp các khuyến nghị cá nhân hóa cho khách hàng, theo yêu cầu của khách hàng hoặc theo sáng kiến của nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, liên quan đến một hoặc nhiều giao dịch về tài sản mã hóa hoặc việc sử dụng dịch vụ tài sản mã hóa;

(25) “cung cấp quản lý danh mục tài sản mã hóa” là việc quản lý danh mục theo ủy quyền của khách hàng trên cơ sở tùy ý riêng lẻ cho từng khách hàng, trong đó danh mục đó bao gồm một hoặc nhiều tài sản mã hóa;

(26) “cung cấp dịch vụ chuyển giao tài sản mã hóa thay mặt khách hàng” là việc cung cấp dịch vụ chuyển giao, thay mặt cá nhân hoặc pháp nhân, tài sản mã hóa từ một địa chỉ hoặc tài khoản sổ cái phân tán sang địa chỉ hoặc tài khoản khác;

(27) “cơ quan quản lý” (management body) là cơ quan hoặc các cơ quan của tổ chức phát hành, bên chào bán, người xin niêm yết giao dịch hoặc nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, được bổ nhiệm theo pháp luật quốc gia, có thẩm quyền xác định chiến lược, mục tiêu và định hướng chung của tổ chức, đồng thời giám sát và theo dõi việc ra quyết định quản lý trong tổ chức và bao gồm những người thực sự điều hành hoạt động kinh doanh của tổ chức;

(28) “tổ chức tín dụng” là tổ chức tín dụng theo định nghĩa tại Điều 4(1), điểm (1), của Quy định (EU) số 575/2013 và được cấp phép theo Chỉ thị 2013/36/EU;

(29) “công ty đầu tư” là công ty đầu tư theo định nghĩa tại Điều 4(1), điểm (2), của Quy định (EU) số 575/2013 và được cấp phép theo Chỉ thị 2014/65/EU;

(30) “nhà đầu tư chuyên nghiệp” là cá nhân hoặc tổ chức được liệt kê tại Phụ lục II, Mục I, điểm (1) đến (4), của Chỉ thị 2014/65/EU;

(31) “mối liên kết chặt chẽ” là mối liên kết chặt chẽ theo định nghĩa tại Điều 4(1), điểm (35), của Chỉ thị 2014/65/EU;

(32) “dự trữ tài sản” là rổ tài sản dự trữ bảo đảm cho quyền yêu cầu đối với tổ chức phát hành;

(33) “Quốc gia Thành viên gốc” có nghĩa là:
(a) đối với bên chào bán hoặc người xin niêm yết tài sản mã hóa (không phải token tham chiếu tài sản hoặc token tiền điện tử) có trụ sở đăng ký tại Liên minh, là Quốc gia Thành viên nơi đặt trụ sở;
(b) nếu không có trụ sở tại Liên minh nhưng có chi nhánh tại Liên minh, là Quốc gia Thành viên do bên đó lựa chọn trong số các quốc gia nơi có chi nhánh;
(c) nếu được thành lập tại nước thứ ba và không có chi nhánh tại Liên minh, là Quốc gia Thành viên nơi dự kiến chào bán lần đầu hoặc nơi nộp đơn niêm yết đầu tiên;
(d) đối với tổ chức phát hành token tham chiếu tài sản, là Quốc gia Thành viên nơi đặt trụ sở;
(e) đối với tổ chức phát hành token tiền điện tử, là Quốc gia Thành viên nơi được cấp phép là tổ chức tín dụng hoặc tổ chức tiền điện tử;
(f) đối với nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, là Quốc gia Thành viên nơi đặt trụ sở;

(34) “Quốc gia Thành viên tiếp nhận” là Quốc gia Thành viên nơi thực hiện chào bán hoặc cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, khác với Quốc gia Thành viên gốc;

(35) “cơ quan có thẩm quyền” là một hoặc nhiều cơ quan được chỉ định bởi mỗi Quốc gia Thành viên theo Điều 93;

(36) “sở hữu đủ điều kiện” là việc nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp ít nhất 10% vốn hoặc quyền biểu quyết, hoặc có khả năng gây ảnh hưởng đáng kể đến việc quản lý;

(37) “người nắm giữ bán lẻ” là cá nhân hành động ngoài mục đích thương mại, kinh doanh hoặc nghề nghiệp của mình;

(38) “giao diện trực tuyến” là bất kỳ phần mềm nào, bao gồm trang web hoặc ứng dụng, do hoặc thay mặt tổ chức phát hành hoặc nhà cung cấp dịch vụ vận hành để cho phép truy cập tài sản mã hóa hoặc dịch vụ;

(39) “khách hàng” là cá nhân hoặc pháp nhân được cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;

(40) “giao dịch đối ứng khớp lệnh” (matched principal trading) theo định nghĩa của Chỉ thị 2014/65/EU;

(41) “dịch vụ thanh toán” theo định nghĩa của Chỉ thị (EU) 2015/2366;

(42) “nhà cung cấp dịch vụ thanh toán” theo định nghĩa của Chỉ thị (EU) 2015/2366;

(43) “tổ chức tiền điện tử” theo định nghĩa của Chỉ thị 2009/110/EC;

(44) “tiền điện tử” theo định nghĩa của Chỉ thị 2009/110/EC;

(45) “dữ liệu cá nhân” theo định nghĩa của Quy định (EU) 2016/679;

(46) “tổ chức thanh toán” theo định nghĩa của Chỉ thị (EU) 2015/2366;

(47) “công ty quản lý UCITS” theo định nghĩa của Chỉ thị 2009/65/EC;

(48) “nhà quản lý quỹ đầu tư thay thế (AIFM)” theo định nghĩa của Chỉ thị 2011/61/EU;

(49) “công cụ tài chính” theo định nghĩa của Chỉ thị 2014/65/EU;

(50) “tiền gửi” theo định nghĩa của Chỉ thị 2014/49/EU;

(51) “tiền gửi cấu trúc” theo định nghĩa của Chỉ thị 2014/65/EU.

Article 3
Definitions
1. For the purposes of this Regulation, the following definitions apply:
(1) ‘distributed ledger technology’ or ‘DLT’ means a technology that enables the operation and use of distributed
ledgers;
(2) ‘distributed ledger’ means an information repository that keeps records of transactions and that is shared across,
and synchronised between, a set of DLT network nodes using a consensus mechanism;
(3) ‘consensus mechanism’ means the rules and procedures by which an agreement is reached, among DLT network
nodes, that a transaction is validated;
(4) ‘DLT network node’ means a device or process that is part of a network and that holds a complete or partial
replica of records of all transactions on a distributed ledger;
(5) ‘crypto-asset’ means a digital representation of a value or of a right that is able to be transferred and stored
electronically using distributed ledger technology or similar technology;
(6) ‘asset-referenced token’ means a type of crypto-asset that is not an electronic money token and that purports to
maintain a stable value by referencing another value or right or a combination thereof, including one or more
official currencies;
(7) ‘electronic money token’ or ‘e-money token’ means a type of crypto-asset that purports to maintain a stable value
by referencing the value of one official currency;
(8) ‘official currency’ means an official currency of a country that is issued by a central bank or other monetary
authority;
(9) ‘utility token’ means a type of crypto-asset that is only intended to provide access to a good or a service supplied
by its issuer;
(10) ‘issuer’ means a natural or legal person, or other undertaking, who issues crypto-assets;
(11) ‘applicant issuer’ means an issuer of asset-referenced tokens or e-money tokens who applies for authorisation to
offer to the public or seeks the admission to trading of those crypto-assets;
(12) ‘offer to the public’ means a communication to persons in any form, and by any means, presenting sufficient
information on the terms of the offer and the crypto-assets to be offered so as to enable prospective holders to
decide whether to purchase those crypto-assets;
(13) ‘offeror’ means a natural or legal person, or other undertaking, or the issuer, who offers crypto-assets to the public;
(14) ‘funds’ means funds as defined in Article 4, point (25), of Directive (EU) 2015/2366;
9.6.2023 Official Journal of the European Union L 150/63 EN
(
29) Regulation (EU) 2019/1238 of the European Parliament and of the Council of 20 June 2019 on a pan-European Personal Pension
Product (PEPP) (OJ L 198, 25.7.2019, p. 1).
(
30) Regulation (EC) No 883/2004 of the European Parliament and of the Council of 29 April 2004 on the coordination of social
security systems (OJ L 166, 30.4.2004, p. 1).
(
31) Regulation (EC) No 987/2009 of the European Parliament and of the Council of 16 September 2009 laying down the procedure
for implementing Regulation (EC) No 883/2004 on the coordination of social security systems (OJ L 284, 30.10.2009, p. 1).
(15) ‘crypto-asset service provider’ means a legal person or other undertaking whose occupation or business is the
provision of one or more crypto-asset services to clients on a professional basis, and that is allowed to provide
crypto-asset services in accordance with Article 59;
(16) ‘crypto-asset service’ means any of the following services and activities relating to any crypto-asset:
(a) providing custody and administration of crypto-assets on behalf of clients;
(b) operation of a trading platform for crypto-assets;
(c) exchange of crypto-assets for funds;
(d) exchange of crypto-assets for other crypto-assets;
(e) execution of orders for crypto-assets on behalf of clients;
(f) placing of crypto-assets;
(g) reception and transmission of orders for crypto-assets on behalf of clients;
(h) providing advice on crypto-assets;
(i) providing portfolio management on crypto-assets;
(j) providing transfer services for crypto-assets on behalf of clients;
(17) ‘providing custody and administration of crypto-assets on behalf of clients’ means the safekeeping or controlling,
on behalf of clients, of crypto-assets or of the means of access to such crypto-assets, where applicable in the form
of private cryptographic keys;
(18) ‘operation of a trading platform for crypto-assets’ means the management of one or more multilateral systems,
which bring together or facilitate the bringing together of multiple third-party purchasing and selling interests in
crypto-assets, in the system and in accordance with its rules, in a way that results in a contract, either by
exchanging crypto-assets for funds or by the exchange of crypto-assets for other crypto-assets;
(19) ‘exchange of crypto-assets for funds’ means the conclusion of purchase or sale contracts concerning crypto-assets
with clients for funds by using proprietary capital;
(20) ‘exchange of crypto-assets for other crypto-assets’ means the conclusion of purchase or sale contracts concerning
crypto-assets with clients for other crypto-assets by using proprietary capital;
(21) ‘execution of orders for crypto-assets on behalf of clients’ means the conclusion of agreements, on behalf of clients,
to purchase or sell one or more crypto-assets or the subscription on behalf of clients for one or more cryptoassets, and includes the conclusion of contracts to sell crypto-assets at the moment of their offer to the public or
admission to trading;
(22) ‘placing of crypto-assets’ means the marketing, on behalf of or for the account of the offeror or a party related to
the offeror, of crypto-assets to purchasers;
(23) ‘reception and transmission of orders for crypto-assets on behalf of clients’ means the reception from a person of
an order to purchase or sell one or more crypto-assets or to subscribe for one or more crypto-assets and the
transmission of that order to a third party for execution;
(24) ‘providing advice on crypto-assets’ means offering, giving or agreeing to give personalised recommendations to a
client, either at the client’s request or on the initiative of the crypto-asset service provider providing the advice, in
respect of one or more transactions relating to crypto-assets, or the use of crypto-asset services;
(25) ‘providing portfolio management of crypto-assets’ means managing portfolios in accordance with mandates given
by clients on a discretionary client-by-client basis where such portfolios include one or more crypto-assets;
(26) ‘providing transfer services for crypto-assets on behalf of clients’ means providing services of transfer, on behalf of
a natural or legal person, of crypto-assets from one distributed ledger address or account to another;
(27) ‘management body’ means the body or bodies of an issuer, offeror or person seeking admission to trading, or of a
crypto-asset service provider, which are appointed in accordance with national law, which are empowered to set
the entity’s strategy, objectives and overall direction, and which oversee and monitor management decision-making
in the entity and include the persons who effectively direct the business of the entity;
(28) ‘credit institution’ means a credit institution as defined in Article 4(1), point (1), of Regulation (EU) No 575/2013
and authorised under Directive 2013/36/EU;
(29) ‘investment firm’ means an investment firm as defined in Article 4(1), point (2), of Regulation (EU) No 575/2013
and authorised under Directive 2014/65/EU;
(30) ‘qualified investors’ means persons or entities that are listed in Section I, points (1) to (4), of Annex II to Directive
2014/65/EU;
(31) ‘close links’ means close links as defined in Article 4(1), point (35), of Directive 2014/65/EU;
(32) ‘reserve of assets’ means the basket of reserve assets securing the claim against the issuer;
(33) ‘home Member State’ means:
(a) where the offeror or person seeking admission to trading of crypto-assets other than asset-referenced tokens or
e-money tokens has its registered office in the Union, the Member State where that offeror or person has its
registered office;
(b) where the offeror or person seeking admission to trading of crypto-assets other than asset-referenced tokens or
e-money tokens has no registered office in the Union but does have one or more branches in the Union, the
Member State chosen by that offeror or person from among the Member States where it has branches;
(c) where the offeror or person seeking admission to trading of crypto-assets other than asset-referenced tokens or
e-money tokens is established in a third country and has no branch in the Union, either the Member State
where the crypto-assets are intended to be offered to the public for the first time or, at the choice of the offeror
or person seeking admission to trading, the Member State where the first application for admission to trading
of those crypto-assets is made;
(d) in the case of an issuer of asset-referenced tokens, the Member State where the issuer of asset-referenced tokens
has its registered office;
(e) in the case of an issuer of e-money tokens, the Member State where the issuer of e-money tokens is authorised
as a credit institution under Directive 2013/36/EU or as an electronic money institution under Directive
2009/110/EC;
(f) in the case of crypto-asset service providers, the Member State where the crypto-asset service provider has its
registered office;
(34) ‘host Member State’ means the Member State where an offeror or person seeking admission to trading has made an
offer to the public of crypto-assets or is seeking admission to trading, or where a crypto-asset service provider
provides crypto-asset services, where different from the home Member State;
(35) ‘competent authority’ means one or more authorities:
(a) designated by each Member State in accordance with Article 93 concerning offerors, persons seeking admission
to trading of crypto-assets other than asset-referenced tokens and e-money tokens, issuers of asset-referenced
tokens, or crypto-asset service providers;
9.6.2023 Official Journal of the European Union L 150/65 EN
(b) designated by each Member State for the application of Directive 2009/110/EC concerning issuers of e-money
tokens;
(36) ‘qualifying holding’ means any direct or indirect holding in an issuer of asset-referenced tokens or in a crypto-asset
service provider which represents at least 10 % of the capital or of the voting rights, as set out in Articles 9 and 10
of Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council (32), respectively, taking into account the
conditions for the aggregation thereof laid down in Article 12(4) and (5) of that Directive, or which makes it
possible to exercise a significant influence over the management of the issuer of asset-referenced tokens or the
management of the crypto-asset service provider in which that holding subsists;
(37) ‘retail holder’ means any natural person who is acting for purposes which are outside that person’s trade, business,
craft or profession;
(38) ‘online interface’ means any software, including a website, part of a website or an application, that is operated by
or on behalf of an offeror or crypto-asset service provider, and which serves to give holders of crypto-assets access
to their crypto-assets and to give clients access to crypto-asset services;
(39) ‘client’ means any natural or legal person to whom a crypto-asset service provider provides crypto-asset services;
(40) ‘matched principal trading’ means matched principal trading as defined in Article 4(1), point (38), of Directive
2014/65/EU;
(41) ‘payment services’ means payment services as defined in Article 4, point (3), of Directive (EU) 2015/2366;
(42) ‘payment service provider’ means a payment service provider as defined in Article 4, point (11), of Directive (EU)
2015/2366;
(43) ‘electronic money institution’ means an electronic money institution as defined in Article 2, point (1), of Directive
2009/110/EC;
(44) ‘electronic money’ means electronic money as defined in Article 2, point (2), of Directive 2009/110/EC;
(45) ‘personal data’ means personal data as defined in Article 4, point (1), of Regulation (EU) 2016/679;
(46) ‘payment institution’ means a payment institution as defined in Article 4, point (4), of Directive (EU) 2015/2366;
(47) ‘UCITS management company’ means a management company as defined in Article 2(1), point (b), of Directive
2009/65/EC of the European Parliament and of the Council (33);
(48) ‘alternative investment fund manager’ means an AIFM as defined in Article 4(1), point (b), of Directive 2011/61/EU
of the European Parliament and of the Council (34);
(49) ‘financial instrument’ means financial instruments as defined in Article 4(1), point (15), of Directive 2014/65/EU;
(50) ‘deposit’ means a deposit as defined in Article 2(1), point (3), of Directive 2014/49/EU;
(51) ‘structured deposit’ means a structured deposit as defined in Article 4(1), point (43), of Directive 2014/65/EU.
Dịch nguyên văn cho tôi nhé từ khoản 1 tới khoản 51