HỢP ĐỒNG NIÊM YẾT TRÊN SÀN GIAO DỊCH VỐN KHỞI NGHIỆP
(Sandbox Listing Agreement)
Căn cứ pháp lý
-
Luật Doanh nghiệp 2020;
-
Luật Chứng khoán 2019;
-
Luật KH&CN 2013 (sửa đổi 2025);
-
Luật Công nghiệp Công nghệ số 2025;
-
Nghị quyết 05/2025/NQ-CP và Nghị định 94/2025/NĐ-CP;
-
Quy chế thử nghiệm có kiểm soát (sandbox) trong lĩnh vực tài chính – công nghệ.
Điều 1. Các bên
-
Sàn giao dịch vốn khởi nghiệp (Bên A):
Tên: …
Địa chỉ: …
Giấy phép hoạt động sandbox số: …
Đại diện: … – Chức vụ: … -
Doanh nghiệp khởi nghiệp phát hành (Bên B):
Tên công ty: …
Loại hình: Công ty Cổ phần/ TNHH
Trụ sở: …
Giấy CNĐKDN số: …
Đại diện: … – Chức vụ: …
Điều 2. Mục đích hợp đồng
-
Bên A đồng ý tiếp nhận Bên B niêm yết và huy động vốn trên sàn giao dịch vốn khởi nghiệp theo cơ chế sandbox.
-
Bên B cam kết tuân thủ toàn bộ quy định của pháp luật, quy chế của Bên A và nghĩa vụ công bố thông tin minh bạch.
Điều 3. Điều kiện niêm yết
-
Bên B là doanh nghiệp khởi nghiệp sáng tạo/ DN KH&CN có giấy chứng nhận hợp lệ.
-
Có báo cáo tài chính được kiểm toán năm gần nhất.
-
Có kế hoạch kinh doanh, kế hoạch sử dụng vốn chi tiết.
-
Cam kết công bố thông tin định kỳ và bất thường.
Điều 4. Quyền và nghĩa vụ của Bên A (Sàn giao dịch)
-
Quyền
-
Thu phí niêm yết, phí duy trì hằng năm.
-
Yêu cầu Bên B cung cấp hồ sơ, báo cáo bổ sung khi cần.
-
Tạm ngừng hoặc hủy niêm yết nếu Bên B vi phạm.
-
Nghĩa vụ
-
Cung cấp nền tảng giao dịch an toàn, bảo mật.
-
Thực hiện KYC/AML đối với nhà đầu tư.
-
Công bố thông tin minh bạch về Bên B trên sàn.
-
Báo cáo cơ quan quản lý định kỳ theo quy định sandbox.
Điều 5. Quyền và nghĩa vụ của Bên B (Startup phát hành)
-
Quyền
-
Được huy động vốn thông qua chào bán cổ phần, trái phiếu chuyển đổi hoặc công cụ vốn khác.
-
Được hưởng dịch vụ hỗ trợ công bố thông tin từ Bên A.
-
Nghĩa vụ
-
Cung cấp hồ sơ hợp lệ, chính xác và trung thực.
-
Báo cáo định kỳ: quý, năm và báo cáo bất thường (khi có sự kiện trọng yếu).
-
Tuân thủ giới hạn vốn huy động theo quy định sandbox.
-
Không thực hiện hành vi gian lận, che giấu thông tin.
Điều 6. Phí và thanh toán
-
Bên B thanh toán phí niêm yết ban đầu: … VNĐ.
-
Phí duy trì hằng năm: … VNĐ.
-
Các khoản phí khác (nếu có) theo biểu phí của Bên A.
Điều 7. Quản trị rủi ro & giám sát
-
Bên A thực hiện giám sát giao dịch, báo cáo cơ quan quản lý.
-
Bên B phải có cơ chế quản lý nội bộ và công bố thông tin rủi ro cho nhà đầu tư.
-
Mọi vi phạm quy định sandbox có thể dẫn đến đình chỉ hoặc hủy niêm yết.
Điều 8. Bảo vệ nhà đầu tư
-
Bên A thiết lập cơ chế quỹ bồi thường hoặc bảo hiểm cho nhà đầu tư.
-
Bên B cam kết hoàn trả vốn trong trường hợp phát hiện gian lận, sai lệch nghiêm trọng.
-
Công bố đầy đủ thông tin rủi ro trước khi phát hành.
Điều 9. Thời hạn và chấm dứt hợp đồng
-
Hợp đồng có hiệu lực từ ngày … đến hết thời gian thử nghiệm sandbox (… năm).
-
Chấm dứt hợp đồng khi:
-
Hết thời hạn sandbox mà không được gia hạn;
-
Bên B tự nguyện rút niêm yết;
-
Bên B vi phạm nghiêm trọng quy định;
-
Theo yêu cầu của cơ quan quản lý.
Điều 10. Giải quyết tranh chấp
-
Tranh chấp trước hết giải quyết bằng thương lượng, hòa giải.
-
Nếu không thành, đưa ra Trọng tài thương mại Việt Nam (VIAC) hoặc tòa án có thẩm quyền.
Điều 11. Điều khoản chung
-
Hai bên cam kết thực hiện đầy đủ nghĩa vụ.
-
Mọi sửa đổi, bổ sung hợp đồng phải bằng văn bản có chữ ký hợp pháp.
-
Hợp đồng gồm … trang, lập thành … bản, mỗi bên giữ … bản.
ĐẠI DIỆN BÊN A
(Sàn giao dịch vốn)
Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu
ĐẠI DIỆN BÊN B
(Startup phát hành)
Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu
📌 Đây là mẫu hợp đồng niêm yết trên sàn sandbox chi tiết.
Trong thực tế, cần bổ sung phụ lục:
-
Hồ sơ doanh nghiệp (ĐKKD, báo cáo tài chính, chứng nhận DN KH&CN).
-
Kế hoạch sử dụng vốn.
-
Mẫu công bố thông tin định kỳ.
-
Biểu phí dịch vụ.
