Luật sư 911: Hồ sơ Due Diligence ( DD) để kêu gọi vốn của Startup công nghệ

Ngày:

Hồ sơ Due Diligence (DD) là bộ tài liệu tổng hợp toàn diện về tình trạng pháp lý, tài chính, vận hành của startup để nhà đầu tư (VC, quỹ PE, M&A buyer) kiểm tra trước khi rót vốn hay mua lại.

Luật sư 911  chia thành 4 nhóm lớn, kèm theo checklist chi tiết để áp dụng:


I. Hồ sơ Due Diligence cho Startup Công nghệ

1. Hồ sơ pháp lý – Corporate

  • Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp + điều lệ công ty hiện tại.

  • Sổ cổ đông, sổ thành viên, giấy tờ góp vốn (bank slip, biên bản góp vốn).

  • Thỏa thuận cổ đông (SHA), điều khoản ESOP (nếu có).

  • Các Nghị quyết HĐQT/HĐTV, biên bản họp quan trọng (tăng vốn, thay đổi cổ đông, phát hành ESOP, ký kết hợp đồng lớn).

  • Danh mục giấy phép con (fintech sandbox, ATTT cấp độ 4, thương mại điện tử, giáo dục, y tế… nếu có).


2. Hồ sơ tài chính – Tax & Finance

  • Báo cáo tài chính 3 năm gần nhất (đã kiểm toán càng tốt).

  • Sao kê ngân hàng, báo cáo thuế GTGT, TNDN, TNCN.

  • Danh mục khoản vay, nợ phải trả, hợp đồng tín dụng, bảo lãnh.

  • Bảng cap table chi tiết: vốn hóa, % sở hữu, quyền ưu tiên (liquidation preference nếu có).

  • Chính sách kế toán, dòng tiền dự báo (cash flow).


3. Hồ sơ sở hữu trí tuệ & công nghệ – IP & Tech

  • Đăng ký nhãn hiệu, tên miền, bản quyền phần mềm, sáng chế.

  • Hợp đồng với freelancer/đối tác công nghệ → có chuyển giao IP hay không?

  • Danh mục mã nguồn, repository, chính sách bảo mật code.

  • Giấy phép sử dụng phần mềm bên thứ ba (open-source, SaaS license).

  • Chứng chỉ ISO 27001, SOC 2, ATTT cấp độ 4 (nếu có).


4. Hồ sơ hoạt động & nhân sự – Operations & HR

  • Danh sách nhân sự chủ chốt, hợp đồng lao động, NDA, NCA.

  • Chính sách ESOP, bảng phân bổ cổ phần cho nhân sự.

  • Danh mục khách hàng lớn, hợp đồng doanh thu > 10% tổng doanh thu.

  • Hợp đồng với đối tác chiến lược (nhà cung cấp cloud, payment gateway…).

  • Tình trạng pháp lý tranh chấp: các vụ kiện, khiếu nại, xử phạt (nếu có).


II. Một số lỗi startup hay gặp khi chuẩn bị DD( Due Diligence)

  • Không có sổ cổ đông/cap table chuẩn → dẫn đến tranh chấp vốn.

  • IP thuộc về CTO/nhân viên chứ không chuyển giao cho công ty.

  • Hợp đồng với khách hàng/đối tác chỉ “thỏa thuận miệng” → không chứng minh được doanh thu.

  • Thiếu đăng ký thương hiệu → dễ bị chặn khi mở rộng.


III. Luật sư  Gợi ý cách chuẩn bị hiệu quả hồ sơ ĐS

  1. Lập Data Room điện tử (Google Drive, OneDrive, hay công cụ chuyên dụng như FirmRoom, DocSend).

  2. Chia thư mục theo 4 nhóm trên để nhà đầu tư dễ tra cứu.

  3. Chuẩn hóa tài liệu bằng checklist → mỗi mục có file scan và bản dịch tiếng Anh (nếu gọi vốn quốc tế).

  4. Kiểm tra trước khi gửi: nhờ luật sư/đơn vị tư vấn rà soát để “làm sạch” hồ sơ (xoá tranh chấp, cập nhật giấy phép, ký lại hợp đồng IP).
    ———

LUẬT SƯ 911 - HỆ THỐNG LUẬT SƯ
"HÃY NÓI VỚI LUẬT SƯ ĐIỀU BẠN CẦN"
-------------------------------------------
Liên hệ với Luật sư :
P: 0938188889 - 0387696666 - 0386319999

LIÊN HỆ LUẬT SƯ 911

    THEO DÕI LUẬT SƯ 911

    spot_img

    Nội dung phổ biến

    Các tin khác cùng chuyên mục
    LUẬT SƯ 911

    “Pháp lý khởi nghiệp” là gì? Chuẩn bị những gì trong 90 ngày

    “Pháp lý khởi nghiệp” là gì? Pháp lý khởi nghiệp...

    Thuế tài sản số tại Hàn Quốc: “Chuẩn hoá – Tối ưu – Phòng ngừa” trước mốc 2027

    thuế tài sản số Hàn Quốc, crypto tax Korea 2027, khấu trừ 11%/22%, other income, CARF OECD, thuế tặng cho/thừa kế crypto, VASP Hàn Quốc

    Dự thảo Digital Asset Basic Act (DABA) của Hàn Quốc – Giai đoạn 2

    “Giai đoạn 2” & dự thảo Digital Asset Basic...

    Thuế tài sản số (virtual assets/crypto) ở Hàn Quốc

    Thuế tài sản số (virtual assets/crypto) ở Hàn Quốc:...